ニューヨーク南部地区の米国検事ダミアン・ウィリアムズ氏と連邦捜査局（FBI）ニューヨーク支局のジェームズ・E・デネヒー副局長は本日、ジョアンナ・スミス＝グリフィン氏を証券詐欺、通信詐欺、および悪質な個人情報窃盗の罪で告発する起訴状の公開を発表した。同氏は、同氏が設立した人工知能教育技術スタートアップ企業であるAllHere Education, Inc.の投資家から数百万ドルを詐取した罪に問われている。スミス＝グリフィン氏は本日早朝、ノースカロライナ州東部地区で逮捕され、同地区の治安判事の前に本日午後に出廷する予定である。この事件は、米国地方裁判所のジョン・G・コエルトル判事に割り当てられた。
ダミアン・ ウィリアムズ米連邦検事は、「申し立てられている通り、ジョアンナ・スミス＝グリフィンは、オールヒア・エデュケーション社の投資家を欺くための計画的で計算された計画を画策し、同社の財務状況を水増しして偽りの口実で数百万ドルを確保した。法律は、私利私欲のために財務状況を歪曲したとされる人物を黙認するものではない」と述べた。
FBIのジェームズ・E・デネヒー副長官は、「ジョアンナ・スミス＝グリフィンは、自身の新興企業の構成を偽って投資家から数百万ドルをだまし、矛盾が発覚すると、金融コンサルタントを装って計画を継続したとされている。彼女の申し立てられた行為は、個人的な出費を利己的に優先させることで、主要な学区全体の学習環境改善の可能性に影響を与えた。FBIは、私たちの街の子供たちに教育の機会を与えるという約束を悪用する人物に必ず教訓を与えるつもりだ」と述べた。
本日マンハッタン連邦裁判所で公開された起訴状の申し立てによると、次のとおりです。[1]
少なくとも2020年11月頃から少なくとも2024年6月頃まで、スミス-グリフィンは、ハーバード大学で設立した教育技術スタートアップ企業であるAllHere Education, Inc. (「AllHere」) の投資家を欺く計画に関与していました。同社は、K-12学区の授業出席率と関与を高めるために設計された人工知能ソフトウェアを販売していました。2020年11月のAllHereのシリーズA資金調達ラウンドから始まり、2024年6月の同社倒産まで、スミス-グリフィンは投資家に対してAllHereの収益、顧客基盤、現金 を偽って伝えていました。
例えば、2021年春、スミス・グリフィンは、AllHereの潜在的な投資家に対し、AllHereは2020年に約370万ドルの収益を上げ、約250万ドルの現金を保有しており、ニューヨーク市教育局（「NYC DOE」）やアトランタ公立学校などの主要な学区の顧客がいると伝えました。実際、AllHereは2020年に約11,000ドルの収益を上げ、約494,000ドルの現金を保有しており、NYC DOEやアトランタ公立学校など、代表する顧客の多くと契約していませんでした。
スミス・グリフィンの虚偽の説明は、AllHereが破綻するまで続き、その間、彼女は投資家から1,000万ドル近くを調達し、最終的に投資しないことを決定したプライベートエクイティ投資家からさらに3,500万ドルを調達しました。彼女は不正に調達した資金の一部を使って、ノースカロライナ州の自宅の頭金と結婚式の費用を支払いました。スミス＝グリフィンは、自身の利益のために企業資金を横領した。オールヒアの投資家と外部の会計士が、オールヒアの実際の財務状況とスミス＝グリフィンが投資家に伝えていた内容の食い違いを偶然発見したとき、スミス＝グリフィンは犯罪を隠蔽しようとし、オールヒアの外部財務コンサルタントの偽のメールアカウントを作成し、それを使って最大の投資家にさらなる不正な財務文書を送信した。
オールヒアは現在、連邦破産法第7章に基づき破産手続き中で、従業員は解雇され、裁判所が任命した破産管財人の管理下にある。
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ノースカロライナ州ローリー在住のスミス＝グリフィン（33歳）は、証券詐欺の罪で起訴されており、最高刑は懲役20年である。 有線通信詐欺は最高で懲役20年、加重個人情報窃盗は必須で懲役2年です。
ウィリアムズ氏はFBIの素晴らしい仕事を称賛しました。
この事件はFBIの証券・商品詐欺タスクフォースが担当しています。マシュー・R・シャハビアン米国連邦検事補が検察を担当しています。
起訴状に記載されている罪状は単なる告発であり、被告は有罪が証明されない限り無罪とみなされます。
[1] 冒頭の文言が示すように、本リリースに記載されている起訴状全文および起訴状の説明は申し立てのみを構成し、記載されているすべての事実は申し立てとして扱われるべきです。
連絡先
Nicholas Biase、Shelby Wratchford
(212) 637-2600
2024年11月19日更新